白云电器:2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的公告 白云电器 : 关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就

2020-06-30 19:56:06来源:中财网作者:小爱

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白云电器:2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的公告 白云电器 : 关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就

原标题:白云电器:关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的公告 白云电器 : 关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的公告


证券代码:603861 证券简称:白云电器 公告编号:2020-039
转债代码:113549 转债简称:白电转债
转股代码:191549 转股简称:白电转股
广州白云电器设备股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解锁条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示:
. 公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票第一个解
除限售期解锁条件已成就,符合解除限售条件的激励对象共167名,可解除限售
的限制性股票数量为3,676,000股(以中国证券登记结算有限责任公司实际登记
数量为准),占目前公司总股本的0.81%。
. 本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后,公司将发布相关解锁
上市公告,敬请投资者注意。

2020年6月30日,广州白云电器设备股份有限公司(以下简称“公司”)
召开了第六届董事会第五次会议,审议通过了《关于2019年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的议案》,董事会认为公司《广
州白云电器设备股份有限公司2019年限制性股票激励计划方案(草案)》(以
下简称“《2019年限制性股票激励计划方案(草案)》”)设定的限制性股票
的第一个解除限售期解锁条件已经成就,根据激励计划的相关规定,公司董事会
将办理首次授予限制性股票总额的40%解锁的相关事宜,共计3,676,000股。公
司董事会办理本次解锁事项已经公司2019年第一次临时股东大会授权,无需再
提交股东大会审议。 现将相关事项公告如下:
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况


(一)股权激励计划限制性股票方案及履行的程序
1、2019 年 4 月 16 日,公司召开第五届董事会第二十二次会议,会议审
议通过了《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
和 《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公
司第五届监事会第十九次会议审议通过了前述议案及《关于核查<公司 2019 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司独立董事就本次激
励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形
发表独立意见,并公开征集投票权。

2、公司已在内部对首次授予部分激励对象名单进行了公示,公示期自 2019
年 4 月 17 日至 2019 年 4 月 26 日。监事会对本次激励计划首次授予部分激
励对象名单进行了核查, 并于 2019 年 5 月 1 日出具了《监事会关于公司
2019 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查
意见》。

3、2019 年 5 月 10 日,公司召开 2019 年第一次临时股东大会,审议并
通过《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于授
权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划有关事项的议案》,并对《关于
2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》进
行了公告。本激励计划获得 2019 年第一次临时股东大会批准,董事会被授权确
定限制性股票授予日,在激励对象符合条件时向其授予限制性股票并办理授予限
制性股票所必需的全部事宜。

4、2019 年 6 月 11 日,公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届
监事会第二十三次会议,审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相
关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立
董事就上述事项出具独立意见,同意公司调整本次激励计划相关事项,并以 2019
年 6 月 11 日为授予日,以 6.005 元/股的授予价格向符合条件的 171 名激励
对象 (不含预留部分)首次授予 930 万股限制性股票。

5、2019 年 7 月 9 日,白云电器办理完成限制性股票登记手续,登记限制
性股票 919 万股,本次实际授予限制性股票的激励对象人数为 167 人,授予价

格为每股 6.005 元。本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由 442,740,648
股增加至 451,930,648 股。

6、根据公司2019年限制性股票激励计划(草案)的相关规定:“预留授予
部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定,经董事会
提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后,
公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明
确激励对象的,预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确
定。”
截至2020年5月10日,公司 2019 年限制性股票激励计划中预留的 70 万
股限制性股票自激励计划经 2019 年第一次临时股东大会审议通过后 12 个月
未明确激励对象,预留权益已失效。

7、2020年6月30日,公司分别召开第六届董事会第五次会议和第六届监
事会第五次会议,审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解锁条件成就的议案》、《关于调整首次授予限制性股票回购
价格的议案》,公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

(二)限制性股票授予情况

授予日期
授予价格
授予股票数量
授予对象人数
2019年6月11日
6.005元/股
919万股
167人

(三)历次限制性股票解锁情况
本次解锁为公司 2019 年限制性股票激励计划的限制性股票第一次解除限
上市流通。

二、股权激励计划限制性股票解锁条件
根据公司《2019 年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定,董事会认
为 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解
除限售条件已达成:
解除限售条件
达成情况
(一)公司未发生如下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告;


公司未发生任一


2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告;
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形;
4、法律法规规定不得实行股权激励的;
5、中国证监会认定的其他情形。

情形,满足解锁条
件。

(二)激励对象未发生如下任一情形
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施;
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
6、中国证监会认定的其他情形。



激励对象未发生
任一情形,满足解
锁条件。

(三)公司层面业绩考核要求
首次授予第一个解除限售期的业绩考核目标为:公司需满足下列
两个条件之一:以2018年净利润为基数,2019年净利润增长率不低
于10%;以2018年营业收入为基数,2019年营业收入增长率不低于
10%。

净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润并剔除本计划及其他股权激励计划实施所产生的股份
支付费用作为计算依据。


报告期内,公司实
现营业收入
286,096.35万元,
同比增长11.07%,
满足解除限售条
件。

(四)个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面考核按公司现行薪酬与考核的相关规定组织实
施,由薪酬委员会对每个考核年度的综合考评结果进行评分。具体如
下表所示:
考评结果(S)
S≥90
90>S≥80
80>S≥60
S<60
评价标准
优秀(A)
良好(B)
合格(C)
不合格(D)
标准系数
1.0
1.0
0.8
0


根据《2019年限制
性股票激励计划
实施考核管理办
法》,本次拟解除
限售的167人激励
对象考核成绩均


若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年实际解除限
售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解除限售额度。

符合全额解锁条
件。


综上所述,公司《2019年限制性股票激励计划(草案)》设定的第一个解
锁期解锁条件已经成就,激励对象在相关解锁期均满足全额解锁条件,根据公司
2019 年第一次临时股东大会对董事会的授权,公司董事会将按照相关规定办理
首次授予限制性股票第一个解除限售期解锁及股份上市的相关事宜。本次限制性
股票解限售数量共计3,676,000股,占公司股本总额的0.81%。

三、激励对象股票解锁情况

公司2019年限制性股票激励计划本次共计167名激励对象符合解除限售条
件,符合条件的限制性股票解除限售数量为3,676,000股,约占公司目前股本总
额的 0.81%,具体如下:
序号
姓名
职务
已获授予
限制性股
票数量
(万股)
本次可解
锁限制性
股票数量
(万股)
本次解锁数量占已获
授限制性股票比例

一、董事、监事、高级管理人员
1
王卫彬
副总经理、财务总监
38
15.2
40%
2
王义
董事、副总经理
38
15.2
40%
董事、监事、高级管理人员小计(2人)
76
30.4
40%
二、中层管理人员、核心技术(业务)
人员
843
337.2
40%
合 计
919
367.6
40%

四、董事会薪酬与考核委员会的考核意见
董事会薪酬与考核委员会认为:公司 2019 年激励计划首次授予对象的限制
性股票第一个解锁期解锁的条件已达成,同意办理公司 2019年激励计划首次授
予 167 名激励对象第一个解锁期的367.6万股限制性股票解锁相关手续。

五、独立董事的独立意见

公司独立董事对《2019年限制性股票激励计划(草案)》中授予限制性股
票第一个解除限售期解除限售条件进行了核查,发表如下独立意见:
1、公司此次解锁事宜符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及
《2019年限制性股票激励计划(草案)》中相关规定,未发生不得解除限售的
情形。


2、本次可解除限售的167名激励对象主体资格合法、有效,不存在《上市
公司股权激励管理办法》等法律、法规中规定的不得参与股权激励计划或不得解
除限售的情形。

3、公司业绩层面,首次授予第一个解除限售期的业绩考核目标为:公司需
满足下列两个条件之一:以2018年净利润为基数,2019年净利润增长率不低于
10%;以2018年营业收入为基数,2019年营业收入增长率不低于10%。

公司 2019年度的业绩已达到考核要求,第一期解除限售条件中公司业绩
面考核要求已成就。

4、根据《2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关绩效考核
办法对167名激励对象在2019年度进行了工作绩效考核,本次可解除限售的167
名激励对象已达到个人层面绩效考核要求。第一期解除限售条件中激励对象个人
层面绩效考核要求已成就。

5、公司有关限制性股票解除限售程序未违反有关法律、法规及《2019年限
制性股票激励计划(草案)》的规定,董事会在审议该议案时,表决程序及方式
符合相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定,关联董事均已回避表决。不
存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

综上,我们同意公司 167 名激励对象在激励计划第一个解除限售期内按规
定解除限售,同意公司为其办理相应解除限售和股份上市手续。

六、监事会书面核查意见
监事会对本次解除限售的激励对象名单进行核查后认为:公司 167名激励
对象不存在法律法规、规范性文件及《2019年限制性股票激励计划(草案)》
规定的不得解除限售的情况,其解除限售资格合法、有效,公司限制性股票激励
计划第一个解除限售期解除限售条件已成就,同意公司董事会后续为激励对象办
理解除限售和股份上市手续。

七、法律意见书的结论性意见
广东合盛律师事务所认为:本次解除限售和调整已取得现阶段必要的批准和
授权,符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定;公司及激励对象满足《激
励计划》及《考核办法》规定的解除限售条件;本次调整符合《管理办法》和《激
励计划》的相关规定。


八、备查文件
(一)白云电器第六届董事会第五次会议决议
(二)白云电器第六届监事会第五次会议决议
(三)独立董事关于第六届董事会第五次会议审议事项的独立意见
(四)监事会关于第六届监事会第五次会议审议事项的书面核查意见
(五)广东合盛律师事务所关于广州白云电器设备股份有限公司2019年限
制性股票激励计划之解除限售和回购价格调整事项的法律意见


特此公告


广州白云电器设备股份有限公司董事会
2020年 7 月 1日



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