山石网科:中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

2019-10-16 18:49:06来源:中财网作者:小爱

瞄股网(www.miaogu.com)讯:

山石网科:中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

原标题:山石网科:中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


中国国际金融股份有限公司
关于山石网科通信技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的核查意见

中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)作为山石网
通信技术股份有限公司(以下简称“山石网科”或“公司”)首次公开发行股票并在
科创板上市保荐机构,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4
月修订)》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求(证监会公告[2012]44号)》、《上海证券交易上市公司募集资金管理办法
(2013年修订)》、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等法律、行政法
规、部门规章及业务规则,对山石网科拟使用最高不超过78,000万元的暂时闲置
募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核查,核查情况如下:
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年9月3日出具的《关于同意山石网科
通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1614
号),公司获准向社会公开发行人民币普通股45,056,000股,每股发行价格为人民
币21.06元,募集资金总额为94,887.94万元;扣除承销及保荐费用、发行登记费
以及其他交易费用共计8,940.77万元后,募集资金净额为85,947.17万元,上述资
金已全部到位,经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验并于2019年9月24日
出具了致同验字(2019)第110ZC0155号《验资报告》。

募集资金到账后,已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内,
公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况
(一)投资目的
为提高募集资金使用效率,合理利用部分暂时闲置募集资金,在确保不影响募
集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下,增加公司的收益,为公司及股东
获取更多回报。


(二)投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险,使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流
动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存
款、大额存单等),且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以证券投资为目的
投资行为。

(三)决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

(四)投资额度及期限
公司计划使用不超过人民币78,000万元(包含本数)的暂时闲置募集资金进
行现金管理,使用期限不超过12个月,在上述额度和期限内,资金可循环滚动使
用。

(五)信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务;不会变相改
变募集资金用途。

(六)现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投
项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金,并严格按照中国证券监
督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用,现金管
理到期后将归还至募集资金专户。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的方案
本次拟使用额度不超过人民币78,000万元(包含本数)的暂时闲置募集资金
进行现金管理的方案情况具体如下(后续可能根据实际情况进行适当调整):
序号
受托方
产品类型
金额(万元)
预期年化收益率
产品期限
1
上海浦东发展银行
股份有限公司苏州
分行
保本浮动收益
型理财产品
23,000
3.70%-3.80%
2个月
2
中国工商银行股份
有限公司北京东城
支行
保本浮动收益
型理财产品
5,000
3.00%-3.30%
2个月
3
中信银行股份有限
公司苏州分行
结构性存款
27,000
3.65%-3.70%
2个月


4
中国银行股份有限
公司苏州高新技术
产业开发区支行
保本浮动收益
型理财产品
23,000
3.45%-3.65%
2个月
合计


78,000



公司与上述受托方不存在关联关系。

待上述产品到期后,公司将根据暂时闲置募集资金的实际情况选择现金管理的
投资产品,同时公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易
上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定披露现金管理的情况。

四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项
目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不会影响公司日常资金正常周转
需要和募集资金项目的正常运转,亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时,对
暂时闲置的募集资金适时进行现金管理,能获得一定的投资收益,有利于进一步提
升公司整体业绩水平,为公司和股东谋取较好的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施
(一)投资风险
尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品,但金融市场受宏观经济的影响
较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投
资受到市场波动的影响。

(二)风险控制措施
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,包括(但
不限于)选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、
签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施,及时分析和跟踪银行
金管理产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,必须及时采取相应
的保全措施,控制投资风险。

2、公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况
及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。在每

个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合
理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告。

3、独立董事、监事会对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业
机构进行审计。

4、公司必须严格按照《上市公司监督指引第2号-上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》
以及公司募集资金管理制度等有关规定办理相关现金管理业务。

六、履行的程序
2019年10月16日,公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第五次
会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同时,公司
独立董事对上述使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确的同意意
见。

七、保荐机构意见
经核查,保荐机构中金公司认为:公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事已发表了明确的同意意见,
符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》、
上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海
证券交易上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规、规
范性文件及《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定,不
存在变相改变募集资金使用用途的情形,不会影响募集资金项目建设和募集资金使
用,也不会对公司经营活动造成不利影响,符合公司和全体股东的利益。

综上所述,保荐机构对山石网科实施本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项无异议。


(以下无正文)


(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于山石网科通信技术股份有限公
司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页)



保荐代表人: ______________ ______________
徐石晏 王 檑



中国国际金融股份有限公司
年 月 日


快速索引: