研究:高效化解涉众纠纷 独创机制发挥优势

2017-09-29来源:作者:panpan
【新闻评论】

  2013年9月,内地资本市场第一个将调解与仲裁功能相结合的纠纷解决机构在深圳前海诞生,该机构即为深圳证券期货业纠纷调解中心(以下简称“证券调解中心”).

  证券调解中心经深圳证监局和深圳证券交易所联合推动,由深圳国际仲裁院及证券、期货基金等资本市场行业协会和自律组织共同发起设立,创建了“专业调解+商事仲裁+行业自律+行政监管”四位一体的资本市场纠纷解决机制。

  在“四位一体”机制的作用下,证券调解中心正式受理的咨询和调解案件大部分得到妥善解决。截至2017年8月31日,证券调解中心办结案件513宗,其中调解成功477宗,调解成功率近93%,和解金额合计逾5.68亿元,成功化解资本市场的诸多矛盾。

  就在近期,一个涉及至少10省份的380余名投资者、争议金额达数亿元的某证券公司代销金融产品违约纠纷事件,就在证券调解中心的努力下取得了较为圆满的结果。

  高效化解涉众纠纷

  在证券调解中心处理的众多证券期货业纠纷案件中,上述纠纷案件处理堪称亮点。

  截至2017年8月31日,全国已有300多名投资者签署了和解协议,和解金额合计达人民币数亿元。双方利用四位一体机制和理事单位深圳国际仲裁院仲裁对接,做到案结事了,成功化解矛盾。

  据证券调解中心相关人士介绍,该系列案是继2014年上市公司海联讯虚假陈述系列案(涉及9800余名中小投资者)、2016年9月某期货公司资管合同系列纠纷(涉及17名中小投资者)后,证券调解中心受理的、在未进入指定调解员程序即由秘书处工作人员直接参与协调成功的第三宗涉中小投资者的系列群体性案件,彰显了证券调解中心独立、专业、高效、低成本化解资本市场纠纷的优势。

  除了上述几起颇具代表性的涉众纠纷案件外,证券调解中心在2015年7月证券市场的剧烈波动下,调处了大量证券两融业务强平、分级基金等复杂案件,有效保护了投资者与证券公司的正当利益,对维护资本市场的稳定以及长久发展做出了有益贡献,同样是近两年来证券调解中心在调处纠纷中值得标记的亮点。

  截至2017年8月31日,证券调解中心受理各类咨询共计2312宗(其中,2013年3宗,2014年130宗,2015年722宗,2016年987宗,2017年1月1日至2017年8月31日470宗)。咨询数量呈上升趋势。此外,咨询当事人涉及深圳以外地区的占比超过70%,表明证券调解中心在全国资本市场的知名度和影响力日趋扩大。

  独创机制发挥优势

  证券调解中心在解决诸多矛盾中取得的成效,得益于其“四位一体”的机制。调解中心副秘书长周毅告诉记者,专业调解相对自行协商和法院诉讼具有独特的优势,因此“调解加仲裁”的方式在解决纠纷上较为理想。

  调解中心相关人士介绍称,“四位一体”机制主要具有个方面的独创优势,主要体现在坚持独立和公正原则、强调专业性和行业惯例、以中小投资者权益保护为中心、调解结果具有可强制执行性、充分体现行业监管和行业自律。

  例如在“以中小投资者权益保护为中心”方面,证券调解中心对于涉及中小投资者的纠纷,不收取调解费用,给中小投资者提供了低门槛。

  在“调解结果具有可强制执行性”这一点上,调解中心实现了调解和仲裁的“无缝对接”。通过证券调解中心调解和深圳国际仲裁院仲裁的对接机制,当事人经调解达成和解协议的,可申请深圳国际仲裁院进行仲裁,按照和解协议的内容依法快速作出仲裁裁决,使得和解协议的内容具有可强制执行的法律效力,仲裁裁决可以在全国以及《纽约公约》157个缔约国(截至2017年3月)得到承认和强制执行。

  在行业监管和行业自律方面,如一方当事人不履行和解协议或仲裁裁决书,另一方当事人或证券调解中心可将相关情况告知行业自律组织或监管部门,列入诚信档案。对于拒不履行或不积极履行和解协议的会员,行业自律组织可根据行业自律规范惩戒。

  整体而言,证券调解中心的“四位一体”机制确实在化解资本市场矛盾,实现定纷止争上发挥了积极的作用。自2013年9月运作以来,调解中心已妥善解决了大量资本市场纠纷咨询,包括上市公司因虚假陈述与投资者发生的纠纷以及证券、期货基金交易纠纷。

  鉴于证券调解中心在资本市场纠纷解决领域取得的成绩,最高人民法院和中国证监会近期出台《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》,将证券调解中心纳入证券期货纠纷多元化解试点调解组织。

  未来在解决证券期货业纠纷上,证券调解中心必将扮演更重要角色。

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