推荐:投资者维权案获 昆明机床中德证券成被告

2017-01-11来源:作者:panpan
【新闻评论】

  近日,A股投资者诉昆明机床(600806)、中德证券虚假陈述责任纠纷案获云南省昆明市中级人民法院受理。知名证券维权律师、广东奔犇律师事务所主任刘国华律师向《投资快报》记者表示,其早前代理股民李小姐(应股民要求,此处用化名)就昆明机床、中德证券证券虚假陈述赔偿纠纷一案向昆明中院提交了起诉状和证据等材料,索赔七万五千余元。近日,收到了昆明中院送达的受理案件通知书。

  昆机机床拟受罚中德证券被罚三百万

  2015年11月11日,昆明机床发布《关于大股东转让公司股份签署协议公告》称:“控股股东沈机集团已与紫光卓远签署了《股份转让协议》,沈机集团拟将持有的25.08%昆明机床股份全部转让给紫光卓远,紫光卓远将成为公司的第一大股东。”随后,股权转让方沈机集团和股权受让方紫光卓远分别发布了《简式权益变动报告书》和《详式权益变动报告书》,昆明机床又发布了非公开发行方案。受此消息影响,2015年11月19日,昆明机床股票复牌后连续四个涨停。

  但2016年2月5日,昆明机床突然发布《重大事项进展情况公告》,提示如果前述股权转让事项在协议约定的三个月内未完成国务院国资委的审批程序,股权转让协议将在2016年2月8日自动解除。该日昆明机床股价大跌百分之八以上。

  2016年2月17日,昆明机床发布《股权转让等重大事项终止暨股票复牌提示性公告》,相关方正式确认前述股权转让协议自动解除,非公开发行方案也一并终止。昆明机床股价在当天一度触及跌停。

  2016年5月11日,昆明机床公告因临时信息披露涉嫌重大遗漏,被中国证监会立案调查。

  2016年9月21日,昆明机床收到证监会《行政处罚事先告知书》,其中,证监会认为昆明机床在披露大股东持股情况的较大变化时,未披露《股份转让协议》中“3个月自动解除”、“获得云南各部门支持”条款的行为,违反了《证券法》相关条款。为此,证监会拟对昆明机床给予警告并处以40万元罚款。而中德证券作为该项目的财务顾问,为紫光卓远出具了财务顾问核查意见,更是受到了证监会的重罚。证监会认为中德证券未发现紫光卓远披露的《详式权益变动报告书》信息披露存在重大遗漏,其出具的《财务顾问核查意见》存在重大遗漏,因此,中国证监会决定责令中德证券改正, 没收业务收入300万元,并处以300万元罚款。

  适格投资者可索赔胜诉概率较大

  刘国华律师表示,昆明机床、中德证券等虚假陈述,造成投资者惨重损失。虽然已经受到或者即将受到监管部门处罚,但罚款等并不会用来补偿股民损失,投资者唯有索赔才有可能获得赔偿。根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到中国证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼(包括投资差额、佣金、印花税及利息损失).

  本次起诉索赔的股民王小姐多次买入昆明机床,在2016年2月4日的时候,已持有二万余股,看到公告后,被迫卖出,亏损七万余元。王小姐表示:“基于对昆明机床的看好,重仓买入,没想到它却弄虚作假,造成我惨重损失。希望法院能维护我们中小股民的合法权益。”

  刘国华律师认为,根据《司法解释》及相关公告等材料,在2015年11月11日至2016年2月4日期间买入*ST昆机,并且在2016年2月5日之后卖出或继续持有股票受到损失的投资者,可以向昆明机床等诉讼索赔。

  股民索赔需要准备这些材料

  资料显示,2015年12月31日,昆明机床的股东人数为三万余名,2016年3月31日,昆明机床的股东人数为六万余名,根据股价走势,符合索赔条件的股民不在少数,但绝大部分投资者根本不知道自己符合索赔条件,有些投资者则担心需要投入大量时间、精力和金钱,维权成本高企,导致得不偿失。刘国华律师表示无须过于担心,目前律师基本上采用风险代理方式,投资者需要投入的精力和金钱并不多,类似案件实践中有着较高的胜诉率。

  《投资快报》记者提醒,投资者欲提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼,前期应当准备的材料包括:投资人的身份证复印件、证券账户开户资料、加盖营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入昆明机床股票打印至卖光之日或2016年3月31日止),律师将为投资者免费计算损失,如符合条件,将提供下一步的资料。

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