徐翔:没有人可以站在监管之上

2017-12-06 10:51:31来源:中财网作者:mg

  今年1月23日,震惊中国金融市场的“徐翔案”落下帷幕,原来被股民成为“私募一哥”的徐翔受到法律制裁,被判处有期徒刑五年六个月同时并处罚金。事实上,在“徐翔案”侦破背后有着诸多细节和故事。

  近期(12月4日),上海市公安局经侦总队政委胡斌勇获评CCTV2017年度法治人物,胡斌勇正是带队侦破“徐翔案”的人,五年多来,他指挥侦破徐翔案、伊世顿案等金融大要案件180余起,打击处理犯罪嫌疑人600余人,为国家和群众挽回直接经济损失400余亿元。

  据胡斌勇透露,徐翔案的数据信息有数千亿条,仅仅证券交易数据多达300余TB,办案人员需要从中抽丝剥茧,找出不合常理、甚至可能违法犯罪的蛛丝马迹,难度非常高,但他们不断总结经验教训,调整侦查思路,换个分析角度,从股指大涨原因找起,最终揭开了徐翔案的真相。

  徐翔案经过

  我们先来简单回顾一下徐翔案的经过。

  徐翔和他的泽熙投资,曾经是私募基金圈的“明星”,徐翔原来被称为“私募一哥”、“涨停板敢死队总舵主”。

  徐翔的“传说”起于宁波解放南路涨停板敢死队,他擅长“抄底”、投资风格“快准狠”,案例包括重庆啤酒等。2009年徐翔转型成立私募公司泽熙投资,旗下几个产品收益率很高,甚至在2015年股市强烈波动时净值还逆势上涨。市场广为传说,而徐翔本人神秘、低调,很少露面。

  2015年11月1日,徐翔从宁波杭州湾跨海大桥上被司法部门带走,所谓的私募“神话”破灭。当时徐翔头发凌乱、眼神疲劳、表情呆滞,有人感慨,谢幕时才得见真容。

  2016年11月,青岛市人民检察院对徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案提起公诉。

  2017年1月23日,徐翔被判处有期徒刑五年六个月同时并处罚金。

  2017年6月,中基协的一纸纪律处分决定书透露徐翔案的细节:徐翔实际控制139个账户,与13家上市公司董事长或实控人合谋操纵股价,徐翔等人实际非法获利93.38亿元。

  徐翔案背后侦破故事

  涉及千亿条信息中寻找到犯罪线索

  事实上,侦破徐翔案是一项非常浩大的工程。

  2015年6月,证券资本市场剧烈波动。为查清股市波动中的违法犯罪行为,公安部从前期搜集获取的数据资料中锁定了一批线索,决定组建专案组查找股市波动中的不法行为、惩治证券资本市场中的隐藏罪恶。胡斌勇受命担任专案组的负责人。

  虽然专案组成员办案经验都很丰富,但是此次徐翔案有着数以千亿计的证券期货交易信息,要从中寻找不合常理的蛛丝马迹,不是一件容易的事情。股市波动的时间短短数周,专案组分析这一阶段的市场交易情况就花了近4个多月时间。

  2015年10月,胡斌勇在总结分析前阶段经验教训的基础上,重新调整了侦查思路:“之前,我们一直盯着股市波动这一时期反复寻找引起股指下跌的原因,但始终未能成功;我们何不‘逆向思维’,换一个分析的角度,从引起股指大幅上涨的原因开始找起呢?”然而,之前股指大幅上涨的时间长达近半年,其数据分析的工作量、复杂性几乎呈几何级增长。

  既然选定了方向,专案组人员认为再大的困难也要攻克。他们认识到,想要突破案件,必须通过专业技术和专业手段对沪、深两市的交易进行跨行业、跨市场的全数据分析。数据有多少?胡斌勇说,“一个2000字左右的word文档是30KB,1024KB是1MB,1024MB是1GB,1024GB才是1TB,这起案件仅仅证券交易数据就多达300余TB。”

  通过努力,仅仅过了2周,胡斌勇带领的专案组找到了徐翔等人的犯罪线索。据澎湃新闻报道,专案组从数亿手交易中筛选出特定节点的近百支股票,这些股票的波动具有相同特征:股市剧烈波动前大幅上涨至1倍甚至2倍,此后又大幅下跌3倍甚至4倍。

  而这些股票的背后,均有着一个叫作“泽熙”公司的操作痕迹,泽熙管理资产数百亿。这家投资管理公司的控制人,正是号称“私募一哥”的徐翔。专案组发现,徐翔买入股票后,通过发布虚假利好消息等手段,待股价大幅上涨后抛出牟利。

  徐翔被抓捕案件浮出水面

  在初步掌握徐翔等人犯罪线索后,上级部门要求专案组迅速将犯罪嫌疑人抓捕归案。此时,专案工作已经到了最关键的时刻。

  通过抓捕方案的制定、审定,胡斌勇提出抓捕总策略:严格保密、出其不意、全部犯罪嫌疑人同步到案。最终,警方在宁波境内的跨海大桥上将主犯徐翔抓获归案,该案其他全部犯罪嫌疑人也同步到位。

  随后,在同步开展审讯的同时,胡斌勇带领专案组在选取涉案股票样本进行成功分析的基础上,通过专业软件对反洗钱数据进行运算,建立账户之间的关联性,连续印证了徐翔交易的多支股票存在问题。随着审讯约谈、数据分析、调查取证,案件真相逐渐浮出了水面。

  重庆晨报上游新闻报道,在确凿的证据面前、在清晰的事实面前、在法律的威严面前,“资本大鳄”徐翔低下了原本高傲的头颅:“我原以为我是站在监管之上的人,没人可以打败我,但你们却彻底打败了我,更是征服了我。”

  据媒体报道,2017年1月,经过法院的审判,徐翔被绳之以法,入监服刑,全案判处罚金合计300亿元。

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