关注:投资纠纷多元化解决机制 创新尝试

2017-09-29来源:作者:panpan
【新闻评论】

  作为投资纠纷多元化解决机制的创新尝试,深圳市“四位一体”投资纠纷解决机制运作四年来取得了长足发展,在调解大量投资者纠纷案件、定纷止争的同时,也为建设投资纠纷多元化长效解决机制取得了重要的实践经验。

  据了解,截至8月31日,深圳证券调解中心已受理咨询共计2312宗,正式受理528宗调解案件,已办结案件达513宗,其中调解成功案件477宗,调解成功率近93%,和解金额合计逾人民币5.68亿元,成功化解了资本市场中的诸多投资者纠纷。

  此外,鉴于证券调解中心在资本市场纠纷解决领域所取得的成绩,最高人民法院和中国证监会已于近期出台《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》,将证券调解中心纳入证券期货纠纷多元化解试点调解组织。

  调解成功率超九成

  2013年9月23日,内地资本市场第一个将调解与仲裁功能紧密结合的纠纷解决机构——深圳证券期货业纠纷调解中心诞生,也标志着深圳资本市场行业自律、专业调解、仲裁(诉讼)、行政监管“四位一体”投资者纠纷解决机制开始确立。

  作为一个公益性事业单位法人,深圳证券调解中心是深圳证监局和深圳证券交易所共同推动,由深圳国际仲裁院、深圳证券交易所、深圳市证券业协会、深圳期货同业协会、深圳投资基金同业公会等机构发起设立。

  运作四年以来,调解中心坚持保护中小投资者合法权益的原则,对中小投资者与深圳市证券业协会、深圳期货同业协会、深圳投资基金同业公会的会员之间的纠纷,不收取任何调解费用。

  数据显示,四年来,证券调解中心已受理各类咨询共计2312宗,咨询数量呈上升趋势,咨询当事人涉及深圳以外地区的占比超70%,证券调解中心在全国资本市场的知名度和影响力日趋扩大。截至8月底,证券调解中心正式受理调解案件528宗,已办结案件513宗,其中调解成功477宗,调解成功率近93%,和解金额合计逾5.68亿元,成功化解了资本市场的诸多矛盾。

  2015年7月中国证券市场剧烈波动后,证券调解中心接到的证券融资融券业务强制平仓纠纷投诉数量激增。证券调解中心及调解员妥善地解决了多起融资融券平仓纠纷,有效保护了投资者与证券公司的正当利益,对维护资本市场的稳定以及长久发展做出了有益贡献。

  深圳证监局有关人士表示,“四位一体”机制使得证券调解中心与专业的仲裁机构、证券监管机构以及行业自律组织等互相协作,形成合力,证券调解中心调解能发挥更有效的作用。

  指定试点调解组织

  深圳证券调解中心运作四年时间里,不仅专注于解决投资者纠纷调解,探索多元化投资纠纷解决机制建设,在投资教育与工作上也多有发力,四年来受到各方的较高关注与认可。

  2016年7月13日,最高人民法院与中国证券监督管理委员会联合召开全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作推进会,部署和推进《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》(下称《通知》)落实工作。

  据《通知》,证券调解中心成为最高院、证监会指定的“证券期货纠纷多元化解机制试点调解组织”。同时在该次会议上,深圳证监局局长焦津洪称,证券调解中心“四位一体”解决中小投资者纠纷过程中所体现的“坚持公益性、注重独立性、强调专业性、发挥主动性、探索国际性、突出可执行性”等特点,并表示将加大对多元化解决机制的支持力度、支持证券调解中心发展。

  投资教育上,证券调解中心四年间积极开展、参与各类座谈交流及培训活动,向市场主体积极推广“四位一体”纠纷解决机制。据统计,证券调解中心共进行了数百次宣传活动,有效覆盖人次达万余人。交流的对象包括司法部、广东省司法厅、最高人民法院等各级法院、中国证监会及派出机构、其他金融监管机构、自律组织及前海管理局等政府机关和监管部门,各类金融机构,深圳市律协及各大律师事务所,境内外知名高校及相关媒体。

  深圳证监局还与深圳市中级人民法院于2014年签署《关于共同推进联调机制建设的合作框架协议》,该协议以证券调解中心为平台,将投资者与深圳证券期货经营机构等主体间因资本市场业务产生的证券期货类纠纷纳入联调范围。

  2016年证券调解中心受理由宝安区人民法院和福田区人民法院诉讼案件转委托调解的5宗案件(3宗场外配资纠纷、案件及2宗融资融券纠纷)案件,争议金额合计约人民币88.65万元。

  2017年3月16日,福田区人民法院召开“深化多元化纠纷解决机制改革试点启动仪式”,证券调解中心受邀成为“特邀调解组织”,以期加强联动、多元化解当事人纠纷。

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